2009-2011年XX县审计局党风廉政建设工作总结

2009-2011年XX县审计局党风廉政建设工作总结

2009-2011年，XX县审计局以全面落实党的十七大会议精神、《中国共产党廉洁自律准则》及上级纪委全会工作要求为核心，紧扣审计机关“政治坚定、纪律严明、廉洁从审、勤政为民”职能定位，系统推进党风廉政建设与审计业务深度融合。期间，全局累计完成审计项目32个（2009年上半年17个、2010-2011年15个），查出违规金额28万元（2009年上半年14万元、2011年全年14万元），管理不规范金额1438万元（2009年数据），应上缴财政金额3万元（2009年数据），提交工作报告及信息9篇（2009年上半年），其中4篇获上级批示采用，切实发挥审计监督在党风廉政建设中的“免疫系统”功能。现将2009-2011年党风廉政建设责任制落实情况总结如下：

一、2009-2011年党风廉政建设工作开展情况及主要做法

（一）强化组织领导，构建“一岗双责”责任体系

依据《中国共产党党组工作条例》中关于党风廉政建设的领导责任要求，局党组成立以主要负责人为组长的“党风廉政建设领导小组”，明确分工、协同配合，形成“一把手负总责、分管领导抓落实、副组长督进度、股室抓执行”的四级责任链条。班子成员严格履行“一岗双责”，将党风廉政建设与审计业务纳入统一部署、统一检查、统一考核、统一落实，2011年制定《XX县审计局党风廉政建设工作意见》，细化责任考核标准与责任追究细则，实现廉政责任覆盖所有股室及审计环节，2009-2011年未发生干部职工不廉洁行为。

在决策机制上，严格执行民主集中制：凡属重大决策、重点建设项目安排及大额资金使用，均经党组集体审议并按程序向上级请示，2009-2011年累计召开党组专题议事会议18次，无独断专行案例。财务管理方面，全面推行部门预算，强化日常资金动态监控，2011年通过机关财务自查自纠，规范资金支付、票据管理等流程12项，推动全员树立财经纪律“高压线”意识。

（二）细化制度设计，健全全流程监管机制

1. 量化考核与业务融合

结合《中华人民共和国审计法》及《驻马店市审计局关于强化执法监督规范审计行为的规定》，2011年制定《2011年岗位目标考核办法》，采用百分制从“德、能、勤、绩”四维度量化考核，考核结果直接关联公务员年度评优、奖金发放，2011年依据该办法评定优秀公务员4人，不合格0人，有效推动党风廉政与业务工作协同推进。

2. 审计纪律刚性约束

将审计“八不准”规定（依据审计署《审计人员职业道德基本准则》）作为审计业绩一票否决指标：2009-2011年，若被审计单位举报审计人员存在不廉洁行为并查实，相关人员年度考核直接定为不合格或不予确定等次，期间未收到有效举报。同时，2009年推行“审计项目限时办结制”，将审计通知下发至审计决定下达的21个环节明确时间节点及责任人，确保年度审计项目按期完成率100%。

3. 内控与外部监督结合

2011年制定《审计组廉政责任规定》《审计组遵守审计纪律情况反馈表》《文明审计规定》，同步建立效能考评制、失效追究制、服务承诺制；2009-2011年实行审计公示、反馈制度：审计组进驻时，通过审前座谈会公示审计纪律；审计终结后，由被审计单位填写《审计组廉政责任执行情况反馈表》《审计组遵守审计纪律情况反馈表》《审计组文明审计情况反馈表》，累计回收反馈表96份，满意度达100%，显著提升审计透明度。

（三）聚焦审计主业，以业务规范强化廉政效能

1. 深化“同级审”，严控财政资金风险

2009年重点审计财政、地税、交通、旅游等单位预算执行情况，延伸审计6个单位，查出三大类问题：一是3705.77万元收入、5576.23万元支出未纳入财政预算管理，影响预算真实性；二是17530.18万元基金收入（含国有土地使用权出让金、国有土地收益基金）列预算外收入未缴国库；三是不合理退库573万元、1000万元税款滞留企业，部分代征单位存在“只征主税、未征附税”现象。针对上述问题，均下达审计决定并督促整改，整改完成率100%，获县人大常委会充分肯定。

2. 惠民资金监管，保障政策落地

2009年在人员紧张情况下，选派2名干部参与惠民惠农资金督查小组，联合财政、纪委围绕低保、家电下乡、新农村建设、山海协作发展、扶贫开发等资金的收、拨、用环节开展核查，同步建立四项保障机制：项目资金在线监控（国库直接支付至用款单位，减少中间滞留）、惠民补贴“一折通”（直接兑现农民并按规定公示）、严格政府采购（确保专项资金监管到位）、绩效评估（建立激励与约束机制），2009年惠民资金使用合规率达100%。

3. 规范经济责任审计，提升结果运用

2009年将经济责任审计与财政财务收支审计、预算执行审计整合，优化审计资源配置，降低审计成本30%；计划下半年开展6个经济责任审计项目（截至2009年6月已进点3个），并联合纪委对2007年以来被审计单位整改情况开展专项检查，对整改不到位、拒不整改的2家单位予以通报，对3名责任人进行诫勉谈话，推动审计决定落实率100%。

4. 政府投资审计，守护国有资金

2009年结合县委为民办实事项目，完成工业园区防洪堤、道路工程等8个项目决算审计，送审金额1269万元，审减金额171万元，审减率13.47%，确保国有资金安全。同年，推动县政府第二十次常务会议审议通过设立“XX县政府投资审计中心”（股级事业单位，财政核拨编制5名），明确除上级指定中介审计的项目外，其余政府投资项目均由该中心审计；中介审计项目由审计局全程监管，并以县政府名义印发《XX县关于加强政府投资项目审计监督管理办法》，细化审计范围、内容及处理处罚标准。

（四）加强廉政文化建设，筑牢思想防线

依据《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》精神，2011年局党组制定《进一步加强审计机关廉政文化建设的实施意见》，系统推进廉洁教育：

- 氛围营造：制作“加强廉政建设，促进文明审计”宣传版面2块、“高效廉洁、依法行政”永久性警示语1处，在干部培训室悬挂学习培训制度及廉政格言8条；

- 教育活动：2011年组织学习省、市、县廉政建设文件12次，举办“廉洁自律、从我做起”演讲比赛1场、廉政教育专栏2期、廉洁自律专题讨论3次，参与率100%；

- 领导示范：班子成员带头执行党风廉政规定，2009-2011年主动述职述廉、报告个人重大事项，牵头开展清理规范津补贴、治理商业贿赂、清查“小金库”等专项工作，均无违规情况。

（五）强化队伍与机关管理，夯实廉政基础

1. 能力提升工程

2009-2011年固定每周一上午为政治业务学习时间，组织学习科学发展观、《公务员法》《审计法》等内容，要求干部每月撰写1篇学习笔记；2009年选派5名干部参加省审计厅经济责任审计、AO现场实施审计系统操作等培训，回局后开展“传帮带”培训6场；截至2009年，全局13名干部中，大专学历2人、本科学历7人，中级职称7人，专业素养显著提升。

2. “人、法、技”建设

- 技术支撑：2009年完成金审工程二期网络系统、机房配电及防雷接地系统建设，购置笔记本电脑4台、台式电脑8台、激光打印机2台，实现人均1台电脑；与每位干部签订《计算机网络安全保密协议书》，确保数据安全。

- 作风建设：2009-2011年聘请行风监督员5名，走访被审计单位32家，征求意见建议18条，均整改到位；2011年开展机关财务自查自纠，规范支出凭证15份。

3. 质量与纪律管控

2009-2011年推行审计业务质量三级负责制（审计组自核、业务股室复核、审理小组终审）及复核审理会议制度，调整充实审理领导小组成员5人，开展优秀审计项目评选2次，2011年审计质量问题发生率较2009年下降40%。同时，制定《局工作人员考勤制度》《效能建设责任追究制度》等6项制度，明确“一年内被效能告诫1次，年度考核不得评优；2次不得称职并扣发奖金；3次调整岗位”，期间仅1人被告诫1次。

4. 党务政务公开

重大事项经局务会研究后公示，2009-2011年公开大额资金支付、政府采购、招待费（实行审批制，控制陪客人数≤3人）、干部轮岗评优等信息48条；审计处理处罚经审理会研究后公开，接受群众监督，无异议投诉。

5. 文明与帮扶工作

2009-2011年制定文明单位及综治工作计划，成立领导小组，与干部签订综治责任状；2008年（原文“去年”）获“县级精神文明建设单位”“社会治安综合治理合格单位”；2009年投入3000余元开展“五一”文体活动，改造卫生间、自行车棚及办公区绿化，文明之家创建率100%，计生工作全面达标。挂钩帮扶方面，2009年挂包安仁半岭村，成立领导小组，发放“便民服务联系卡”50张，支援水泥20吨建设老年活动中心，解决群众生产生活困难12件。

二、存在的主要问题

2009-2011年，全局党风廉政建设虽取得阶段性成效，但仍存在三方面不足：

1. 廉政文化传播载体单一：宣传以版面、专栏为主，方法灵活性不足，线上宣传、互动教育等文化阵地需进一步拓展（2011年问题）；

2. 队伍素质与业务需求适配不足：审计人员知识结构不均衡，精通计算机与审计业务的复合型人才储备不足，综合素质提升速度滞后于审计事业发展需求（2009年问题）；

3. 技术赋能力度有限：受经费紧张影响，计算机辅助审计推广深度不足，传统审计思维尚未完全转变，审计“预防、揭露、抵御”功能发挥不充分（2009年问题）。

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